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　　第1 题

　　基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。

　　A.基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任

　　B.只承担行政责任

　　C.只承担民事责任

　　D.基金管理人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

　　参考答案：A

　　参考解析：《基金公司管理办法》第九十九条规定，基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　第2 题

　　证券投资顾问与证券分析师均有()资格。

　　A.注册金融分析师

　　B.注册会计师

　　C.证券投资咨询

　　D.保荐代表人

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资顾问与证券分析师应申请证券投资咨询资格。

　　第 3 题

　　证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

　　第 4 题

　　存管银行系统根据( )转账指令启动客户资金转账交易。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国结算公司

　　参考答案：A

　　参考解析：存管银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　第 5 题

　　《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。

　　第6 题证券公司办理集合资产管理业务，只能接受()形式资产。

　　A.债券

　　B.证券投资基金份额

　　C.股票

　　D.货币资金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式资产。

　　第7 题

　　证券公司应当至少()向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司、托管机构应当至少每 3 个月(即每季度)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

　　第 8 题

　　根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是()。

　　A.股东人数的多少

　　B.股东责任的不同

　　C.公司注册资本的多少

　　D.公司是否发行股份

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是公司是否发行股份。有限责任公司是指由一定人数股东组成的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。

　　第 9 题

　　报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

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　　第10 题下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%

　　参考答案：D

　　参考解析：内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格赺势。

　　第11 题

　　符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的 40%。

　　第12 题证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：B

　　参考解析：设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定。

　　第13 题

　　按照我国《证券法》的规定，股票不得 ( )。

　　A.溢价发行

　　B.折价发行

　　C.市价发行

　　D.平价发行

　　参考答案：B

　　参考解析：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

　　第14 题期货交易所的职责不包括()。

　　A.直接或间接从事期货交易

　　B.提供期货交易的场所

　　C.安排期货合约上市

　　D.组织、监督期货交易

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所的职责：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　第15 题

　　公司是()，有独立的法人资格，享有法人财产。

　　A.企业法人

　　B.社会团体

　　C.事业单位

　　D.机关法人

　　参考答案：A

　　参考解析：公司是企业法人，有独立的法人资格，享有法人财产。

　　第 16 题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入并处以业务收入()的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

　　第17 题承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为( )。

　　A.全额代销

　　B.全额包销

　　C.余额代销

　　D.余额包销

　　参考答案：B

　　参考解析：承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为全额包销。

　　第18 题

　　设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　第 19 题

　　未经( )批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国人民银行

　　D.工商行政管理机关

　　参考答案：B

　　参考解析：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　第 20 题证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，应当

　　C.不得，不必

　　D.应当，应当

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。