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　　第1题

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B.可以接受他人委托从事证券投资

　　C.可以向委托人承诺证券投资收益

　　D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　第2题

　　客户应当对其资产来源及用途的(　　)作出承诺。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正当性

　　D.合规性

　　参考答案：A

　　参考解析：客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

　　第3题

　　银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处(　　)罚金。

　　A.一万元以上五万元以下

　　B.两万元以上二十万元以下

　　C.五万元以上十万元以下

　　D.十万元以上二十万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

　　第4题

　　非公开募集基金的募集对象累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资基金法》第八十七条规定。

　　第5题

　　下列关于分公司的说法中，错误的是(　　)。

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　参考答案：D

　　参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格.可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　第6题

　　证券业内通常将财务顾问业务纳入(　　)业务范畴。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.非银行

　　参考答案：A

　　参考解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　第7题

　　期货交易所的会员不包括(　　)。

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.特别结算会员

　　D.限制结算会员

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　第8题

　　下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　参考答案：C

　　参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　第9题

　　下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　第10题

　　证券公司应当按(　　)编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A.日

　　B.月

　　C.季

　　D.年

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告.报中国证券监督管理委会及注册地中国证监会派出机构备案。

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　　第11题

　　下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度.加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。

　　第12题

　　证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第13题

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第14题

　　下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第15题

　　基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第16题

　　证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于(　　)。

　　Ⅰ.抵押融资 Ⅱ.资金拆借

　　Ⅲ.对外担保 Ⅳ.可能承担无限责任的投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　第17题

　　下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(　　)。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

　　第18题

　　证券公司代销金融产品，不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司代销金融产品。不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　第19题

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户

　　Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　第20题

　　中国证券业协会的自律管理职能包括(　　)。

　　Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　Ⅱ.对会员单位的自律管理

　　Ⅲ.对从业人员的自律管理

　　Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。